Compliance, t\u00e9rmino bastante de moda por estos tiempos, amado por muchos, odiado por otros, la tabla de salvaci\u00f3n para algunos e incomprendido por otros.<\/p>\n\n\n\n
La World Compliance Associaction define el Compliance como el “”Conjunto de procedimientos y buenas pr\u00e1cticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevenci\u00f3n, gesti\u00f3n, control y reacci\u00f3n frente a los mismos”, definici\u00f3n bastante acertada a mi juicio, pero que se queda corta a la hora de valorar la importancia de los programas de Compliance al interior de una compa\u00f1\u00eda, precisamente porque en cambio de ser la carta de navegaci\u00f3n, tristemente, es visto como la piedra en el zapato en el desarrollo de varias tareas empresariales, y , considerado innecesario en muchas \u00e1reas de la empresa.<\/p>\n\n\n\n
El Boom del Compliance y de los programas de Compliance, as\u00ed como el roll del oficial de cumplimiento, hasta hoy, se ha asociado principalmente a la prevenci\u00f3n del lavado de activos y, en consecuencia, casi que estrictamente, se ha encaminado al cumplimiento de la normatividad vigente en sagrilaft, sin embargo, su importancia al interior del giro ordinario de las empresa, va mucho m\u00e1s all\u00e1, sus procedimiento y buenas pr\u00e1cticas permean diferentes \u00e1reas de la compa\u00f1\u00eda, que en algunas ocasiones, por no contar con programas definidos generan para las empresas contingencias en el \u00e1mbito sancionatorio y, en algunos casos, por desconocimiento, penales.<\/p>\n\n\n\n
Es importante tener presente que una organizaci\u00f3n es un todo coordinado, interdependiente, y en todas las \u00e1reas de la empresa hay normatividad que regula la respectiva actividad. As\u00ed mismo es importante tener presente que en virtud a la actividad desarrollada por la empresa, en muchas ocasiones se imponen cargas legales, cuyo incumplimiento puede desencadenar procesos administrativos sancionatorios que a la larga no s\u00f3lo afectan el patrimonio de la misma sino su reputaci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n
Una empresa, sin importar la actividad comercial que desarrolle, s\u00ed o s\u00ed debe contar con procesos y procedimientos que le permitan cumplir, por ejemplo, con la normatividad en materia laboral, seguridad y salud en el trabajo, y si su objeto comprende la ejecuci\u00f3n de actividades de alto riesgo, contar con la matriz de riesgo y todo un plan de prevenci\u00f3n de la materializaci\u00f3n del riesgo; as\u00ed mismo en la oferta de bienes y servicios se debe cumplir con la normatividad vigente tendiente a garantizar los derechos de los consumidores; y si hablamos de tatos personales, toda empresa debe cumplir con la normatividad vigente en habeas data, y as\u00ed podemos seguir enunciando actividades diarias que pueden generarle un riesgo patrimonial o reputacional tales como competencia, propiedad industrial, sagrilaft, entre muchas otras.<\/p>\n\n\n\n
Justo ante el panorama de los diferentes riesgos que se pueden presentar en el desarrollo de una actividad comercial es imperioso contar con un programa de Compliance que le permita a la empresa detectar los riesgos en sus diferentes \u00e1reas y desarrollar pol\u00edticas para prevenir la materializaci\u00f3n de dichos riesgos, pol\u00edticas que atienen no s\u00f3lo a la normatividad aplicable en cada caso, sino a la \u00e9tica empresarial de la organizaci\u00f3n, procurando siempre la prevenci\u00f3n y en caso de materializarse alguno de los riesgos detectados tomar los correctivos pertinentes.<\/p>\n\n\n\n
Prevenir es cuidar la estabilidad financiera y reputacional de la empresa, prevenci\u00f3n, detecci\u00f3n y correcci\u00f3n derivada de la existencia de programas de cumplimiento, los cuales no deben ser letra muerta, sino una carta de navegaci\u00f3n a cumplir por parte de la organizaci\u00f3n y de sus colaboradores de la mano con el oficial de cumplimiento, cuyo roll es de vital importancia al interior de la organizaci\u00f3n por ser los llamados a asistir, asesorar y acompa\u00f1ar a la alta direcci\u00f3n en la implementaci\u00f3n, difusi\u00f3n y control de los programas de cumplimiento, los cuales emanan de la \u00e9tica empresarial, esto es, de los no negociables que enmarcan el buen actuar empresarial.<\/p>\n\n\n\n
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