\u00bfQu\u00e9 es el compliance?<\/p>\n\n\n\n
Es una expresi\u00f3n anglosajona que significa “conformidad” o “cumplimiento”. Se entiende como la sujeci\u00f3n a la ley, regulaciones, est\u00e1ndares de buenas pr\u00e1cticas y\/o reglamentos internos de la organizaci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n
\u00bfQu\u00e9 es un program compliance o legal compliance?<\/p>\n\n\n\n
Es un conjunto de est\u00e1ndares m\u00ednimos de cumplimiento establecidos por las empresas para identificar, prevenir, gestionar, controlar y dar respuesta a los diferentes riesgos de cumplimiento de normas que surgen al interior de las organizaciones y, a partir de ello, ajustar su actividad a la normatividad vigente que le sea aplicable y a los reglamentos internos de la organizaci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n
\u00bfQu\u00e9 es el compliance officer?<\/p>\n\n\n\n
Es la persona responsable de la supervisi\u00f3n del modelo compliance implementado por la empresa. Se trata de una persona, no solo con funciones de garante del cumplimiento normativo, sino de un part\u00edcipe activo en la adopci\u00f3n de decisiones al interior de las organizaciones.<\/p>\n\n\n\n
\u00bfCu\u00e1l es el marco legal del compliance en Colombia?<\/p>\n\n\n\n
El modelo del compliance en la actualidad no se encuentra regulado en nuestro ordenamiento jur\u00eddico. La regulaci\u00f3n depende de la normatividad que le sea aplicable a la organizaci\u00f3n y cuya implementaci\u00f3n del esquema preventivo, est\u00e9 orientado al cumplimiento de esta. Su desconocimiento da lugar a la imposici\u00f3n de sanciones contenidas en la norma de que se trate.<\/p>\n\n\n\n
\u00bfC\u00f3mo se implementa el compliance?<\/p>\n\n\n\n
A partir del diagn\u00f3stico real de la empresa y la expedici\u00f3n de circulares internas que establezcan recomendaciones, estructuraci\u00f3n de manuales operativos o programas para el cumplimiento normativo. De esta manera, en el evento que la organizaci\u00f3n sea requerida por una autoridad administrativa, podr\u00e1 acreditar el cumplimiento de las normas que le son aplicables y en general, poner de presente que el compliance se fundament\u00f3 en un diagn\u00f3stico preliminar del riesgo, que se implementaron programas de prevenci\u00f3n y reacci\u00f3n a riesgos, existencia de un canal de quejas, un esquema de sanciones en caso de incumplimiento, el personal los conoce y que estos se encuentran supervisados por un oficial responsable.<\/p>\n\n\n\n
\u00bfCu\u00e1les son las fases del program compliance o legal compliance para su efectiva implementaci\u00f3n?<\/p>\n\n\n\n
Para un efectivo cumplimiento de los requisitos legales dentro de una organizaci\u00f3n, es necesario que se adopte una serie de medidas, como a continuaci\u00f3n se describe:
Detecci\u00f3n: Elaboraci\u00f3n de un diagn\u00f3stico que incluya la detecci\u00f3n y mitigaci\u00f3n de riesgos legales que afecten a la empresa, respecto de los cuales se debe valorar su gravedad y la probabilidad de que se produzcan.
Acciones de prevenci\u00f3n: Es la implementaci\u00f3n de est\u00e1ndares m\u00ednimos para controlar los riesgos y evitar que se produzcan situaciones de incumplimiento.
Seguimiento: Es la supervisi\u00f3n por parte del compliance officer de las medidas adoptadas para asegurar el cumplimiento de la normatividad.
Soluci\u00f3n a incidencias: establecer los mecanismos para resolver cualquier incidencia que pueda surgir con el incumplimiento normativo.
Consultor\u00eda y asesoramiento: Es la capacitaci\u00f3n a todos los trabajadores y directivos de la organizaci\u00f3n para que puedan cumplir con la normativa.
\u00bfCu\u00e1les son las ventajas del compliance?<\/p>\n\n\n\n
Permite identificar los riesgos por incumplimiento, promover una adecuada cultura de cumplimiento, mitigar los riesgos por incumplimiento, generar mayor confianza en el mercado, incentivar y mejorar las alianzas a nivel nacional e internacional, as\u00ed como reducir y\/o prevenir de sanciones por el incumplimiento de la norma.<\/p>\n\n\n\n
\u00bfQu\u00e9 asuntos est\u00e1n sujetos a la aplicaci\u00f3n del modelo compliance?<\/p>\n\n\n\n
El modelo compliance es amplio en el mundo del derecho, le es aplicable a todas las personas jur\u00eddicas cuya actividad genere riesgos, desde un caf\u00e9 internet, donde la normatividad exige establecer medidas de control para prevenir el consumo y tr\u00e1fico de pornograf\u00eda, hasta la industria del at\u00fan que exige el cumplimiento de los requisitos establecidos en el reglamento t\u00e9cnico para la fabricaci\u00f3n y comercializaci\u00f3n del at\u00fan en conserva y dem\u00e1s preparaciones de at\u00fan para el consumo humano, donde el incumplimiento de la norma sanitaria puede poner en riesgo la salud del consumidor.<\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
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